【導讀】巨頭來(lái)了，又有外資申請券商牌照！ 　　來(lái)自證監會(huì )官網(wǎng)信息顯示，城堡（中國）有限公司于2025年1月17日向中國證監會(huì )提交了公司設立申請，申請狀態(tài)為“申請材料接受”。根據證監會(huì )官網(wǎng)，申請材料接收日為受理部門(mén)向申請人出具申請材料接收憑證日期。 　　城堡為全球知名的做市商，其創(chuàng )始人為肯·格里芬。后者旗下還有另一家全球知名金融機構——對沖基金Citadel LLC，兩家公司運營(yíng)相互獨立。其中，城堡證券的現任CEO為華人趙鵬，其從北京大學(xué)畢業(yè)后赴美留學(xué)，之后留美發(fā)展。 　　2024年1月，媒體報道稱(chēng)城堡證券欲收購瑞信證券的股權，以獲取在境內的券商牌照。不過(guò)，2024年6月，瑞銀方面發(fā)布新聞稿表示，公司、已與北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責任公司就出售瑞信證券達成三方協(xié)議，即瑞銀和向北京國資公司出售瑞信證券的股權。 　　2024年下半年，城堡證券接受媒體采訪(fǎng)時(shí)曾表示，會(huì )探索申請牌照的路徑。城堡證券在海外聚焦做市業(yè)務(wù)。據了解，若獲批牌照，城堡證券或先以服務(wù)機構客戶(hù)為主，且專(zhuān)注二級市場(chǎng)的交易執行，成為一家特色化、專(zhuān)業(yè)化的券商。 　　近年來(lái)，城堡證券不斷加碼中國市場(chǎng)。2023年初，城堡證券獲批合格境外投資者資格；2021年12月，城堡證券成為上海黃金交易所國際會(huì )員。2023年7月，城堡證券官宣，中國區原負責人湯曉東將加入城堡證券，帶領(lǐng)團隊加強與在華客戶(hù)、商業(yè)伙伴的緊密合作，驅動(dòng)中國市場(chǎng)的業(yè)務(wù)增長(cháng)。 　　據記者了解，城堡一直在中國香港參與A股市場(chǎng)，其上海辦公室支持中國離岸業(yè)務(wù)。 　　來(lái)自香港證監會(huì )網(wǎng)站披露信息顯示，Citadel Asia Limited和Citadel Securities（Hong Kong）Limited在香港持有證券交易、期貨交易和資產(chǎn)管理等牌照。 渣打證券（中國）上海分公司獲批 　　近日，渣打證券（中國）有限公司上海分公司獲頒《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，獲準開(kāi)展的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀、證券承銷(xiāo)（限承攬）以及證券資產(chǎn)管理（限承攬）。渣打證券上海分公司是2025年以來(lái)首家外資券商在華獲準營(yíng)業(yè)的分支機構。 　　針對首家分公司獲準營(yíng)業(yè)，大中華及北亞區金融市場(chǎng)及戰略客戶(hù)主管曾繼志表示，通過(guò)設立分公司，渣打證券將進(jìn)一步優(yōu)化服務(wù)客戶(hù)的能力，拓展新的業(yè)務(wù)機遇，為深耕中國市場(chǎng)創(chuàng )造更多協(xié)同效應和戰略?xún)r(jià)值。 　　據悉，自2024年3月開(kāi)始展業(yè)以來(lái)，渣打證券利用全球網(wǎng)絡(luò )的優(yōu)勢，挖掘并服務(wù)客戶(hù)多元化的投融資需求，在債券、ABS承銷(xiāo)等業(yè)務(wù)方面都取得了初步進(jìn)展，進(jìn)一步豐富和提升了在華服務(wù)客戶(hù)資本市場(chǎng)需求的能力。 　　目前，我國資本市場(chǎng)已有證券（中國）、（中國）證券、渣打證券、法巴證券4家外商獨資券商，以及瑞銀證券、星展證券、大和證券、匯豐前海證券、野村東方國際證券、證券（中國）等外資控股券商。 　　此外，另有數家外資券商提交了牌照申請。

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