1月8日，記者獲悉北交所最新一期《發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài)》已于近日發(fā)布，其中披露了2024年的監管情況。 　　審核動(dòng)態(tài)顯示，2024年1至12月，北交所受理66家企業(yè)的公開(kāi)發(fā)行并上市申請，上市委審議通過(guò)24家，證監會(huì )注冊通過(guò)20家，上市23家，終止審核77家，公開(kāi)發(fā)行累計募資（不含行使超額配售選擇權）41.41億元。 　　據統計，2024年1至12月，北交所針對6家申報項目中存在的中介機構執業(yè)質(zhì)量問(wèn)題，采取出具警示函3次、口頭警示10次、要求提交書(shū)面承諾5次，涉及5家發(fā)行人、4家保薦機構、12名保薦代表人、10名簽字注冊會(huì )計師等。 　　2020年4月27日至2024年12月31日，北交所對44家申報項目中的信息披露違規和中介機構執業(yè)質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行了嚴格監管，共出具警示函24次、約見(jiàn)談話(huà)4次、口頭警示65次、要求提交書(shū)面承諾6次，涉及41家發(fā)行人、9家保薦機構、86名保薦代表人、24名簽字注冊會(huì )計師。同時(shí)，針對43家申報項目中的中介機構執業(yè)質(zhì)量問(wèn)題，記錄了43次執業(yè)質(zhì)量負面行為，涉及31家保薦機構。 　　此外，審核動(dòng)態(tài)還披露了北交所近期在實(shí)施保薦業(yè)務(wù)現場(chǎng)督導工作中主要發(fā)現的三大問(wèn)題，包括保薦機構未對驗收單的異常情形進(jìn)行充分核查、核查程序對中小集成商客戶(hù)覆蓋不足、保薦機構對于發(fā)出商品的函證程序不審慎。

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